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国办再发文督促整顿交易所 江西拟审批保留29家

继《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(下称“38号文”)之后,为整顿各类交易场所,国务院办公厅20日再次下发《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(下称“实施意见”)。

  “与38号文相比,实施意见更加细致、全面,也说明对各类交易场所的整顿不是短期的‘风暴’,而是长期的监督管理。”21日,樟树黄河交易市场总裁冯远对经济导报记者说道。

  业内知名人士罗煊也对导报记者分析说,38号文下发之后各地实施进度不一,本次再发实施意见,其目的是督促地方政府下大决心整顿各类交易场所。

  导报记者了解到,江西省在整顿各类交易场所方面力度较大。根据初步核查结果,拟由省政府审批保留的交易场所有29家,包括权益类16家、大宗商品中远期市场12家、其他标准化合约类1家。其中,大宗商品中远期市场和其他标准化合约类暂不列入审批。

  分支机构纳入整顿范畴

  与38号文相比,实施意见进一步明确了“政策界限、措施和工作要求”。

  本次清理整顿的范围,包括从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所,包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所,但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。

  其中,大宗商品中远期交易是指以大宗商品的标准化合约为交易对象,采用电子化集中交易方式,允许交易者以对冲平仓方式了结交易,而不以实物交收为目的,或不必交割实物的标准化合约交易。

  与38号文相比,本次实施意见一个突出亮点,是将各类交易场所的分支机构也纳入了整顿范围,要求分支机构“按照属地管理原则,由各分支机构所在地省、自治区、直辖市人民政府负责清理整顿”。

  实施意见要求,从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的交易场所,“原则上不得设立分支机构开展经营活动”。确有必要设立的,应当分别经该交易场所所在地省级人民政府及拟设分支机构所在地省级人民政府批准。凡未经省级人民政府批准已设立运营的分支机构,要按照上述要求履行审批程序。违反上述规定的,各地工商部门不得为其办理工商登记,并按照工商管理相关规定进行处理。

  罗煊对此表示了赞赏,他说:“近些年来,各类交易场所事故频发,与分支机构盲目发展客户甚至是欺骗客户密不可分。一些分支机构为攫取高额手续费而恶意刷单,给客户造成了巨大损失,也使整个行业蒙羞。”

  督促地方政府

  实施意见还措辞严厉地指出,“各省级人民政府要对交易场所进行分类处置,该关闭的要坚决关闭,该整改的要认真整改,该规范的要切实规范。”

  整顿各类交易场所自下发38号文至今,已经8个月有余,但却被市场人士称为“雷声大、雨点小”。

  “以大宗商品中远期市场为例,其数量、品种不仅没有减少,反而在继续增加。这一方面反映出行业的发展潜力巨大,另一方面也说明一些地方政府在整顿过程中不积极。本次实施意见,就是督促地方政府下大决心整顿此类市场。”罗煊分析道。

  导报记者了解到,38号文下发之后,一些交易所仿佛是为了“最后的晚餐”,涉嫌违法操纵市场,以虚拟资金参与市场与客户对赌,给整个行业带来了巨大的负面影响。最近崩盘的“河南恒丰商品交易市场”即是一个案例。

  对此情况,本次实施意见首次提出关闭或取缔的严厉措施:“拒不整改、无正当理由逾期未完成整改的,或继续从事违法证券、期货交易的交易场所,各省级人民政府要依法依规坚决予以关闭或取缔。在清理整顿过程中,各省级人民政府要采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定,对涉嫌犯罪的,要移送司法机关,依法追究有关人员的法律责任。”

  江西要求服务实体经济

  樟树天地红辣椒电子商务有限公司副总经理赵青彬告诉导报记者,各省在整顿交易场所方面确实差距较大,江西省是整顿力度最大的一个省份。

  导报记者了解到,在整顿过程中,江西省做了全盘的调查,全省列入整顿范围的各类交易场所有80家,其中,权益类23家,大宗商品类30家,其他标准化合约类6家,其他21家。

  在摸清底数的基础上,各市级政府、省有关部门申报拟保留的交易场所有44家。其中,权益类18家,大宗商品类22家,其他标准化合约4家。

  经过对上述44家拟保留交易场所的认真核查,其中部分交易场所实际从事现货交易或信息服务,可归属于现货市场,不属于需要省政府审批保留的范围。还有部分交易场所未实质性开展业务,不列入拟审批保留范围。

  根据初步核查结果,需要省政府审批保留的交易场所有29家,其中权益类16家,大宗商品中远期市场12家,其他标准化合约类1家。

  但由于大宗商品中远期市场“法律政策尚不明确,潜在风险、转性风险较大”,“暂不”列入拟审批保留范围,待国家出台相关法律法规后,再按“成熟一家审批一家”的原则逐个审批。

  江西省要求,对于需要保留的交易场所,必须是当地实体经济发展、产业发展所急需,必须服务于实体经济发展,真正能促进当地实体经济的发展。

  导报记者了解到,初步核查确定的12家大宗商品中远期市场的现货基础相对较好。赵青彬介绍,天地红电子商务所在地井冈山市的调味品产业发达,辣椒市场交易活跃;大股东井冈山市飞达集团也是一家以辣椒为主导的农副产品深加工龙头企业,服务实体产业、发展实体产业即是大股东的要求,是公司必须走的发展之路。

  而黄河交易市场近期推出了从事网络现货交易的“黄河商城”,还推出了大宗商品连续交收交易,在各地建立大宗商品中转仓库,“力争在今年年底实现向现货市场的彻底转型。”冯远说。

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